Рейдерский захват

Компания «КонсалтикаПлюс» » Вопрос эксперту » Часто задаваемые вопросы » Предусмотрена ли в РФ ответственность за рейдерство?

Ответ:

Да, предусмотрена.

В 2009 — 2010 гг. сформировалось предназначенное для противодействия корпоративным захватам так называемое антирейдерское уголовное законодательство, основу которого составляют ст. 170.1, 185.4, 185.5 УК РФ. Помимо специальных уголовно-правовых запретов, охраняющих сферу корпоративных правоотношений, в отношении рейдерских захватов применяется и общеуголовное законодательство, в том числе охраняющее правоотношения собственности (Это мошенничество (ст. 159 УК РФ), вымогательство (ст. 163 УК РФ) или самоуправство (ст. 330 УК РФ).

Обоснование:

Чем больше активы предприятия (все виды имущества и права требования), тем выше риск принудительного их отчуждения в пользу заинтересованных лиц — рейдеров. Число преступных схем увеличивается с каждым днем и не поддается подсчету. Неизменным остается итог противоправных мероприятий — искусственное занижение стоимости активов и принуждение к последующему их отчуждению.

В современном виде рейдерский захват представляет собой силовую борьбу за право владения активами существующих прибыльных предприятий.

Рейдерство в любом виде всегда носит противоправный характер и предусматривает реальное уголовное наказание.

Рейдерский захват — популярный метод насильственного воздействия с целью отчуждения прибыльного бизнеса. Он практикуется как в виде манипуляций с задолженностями жертвы, так и в виде активных действий по вынужденной блокировке ее деятельности. Какие бы методы ни использовали злоумышленники, их целью является искусственное навязывание собственной воли по отчуждению прав.

Рейдерский захват считается успешно осуществленным в случае, когда у текущего руководства предприятия не остается выхода, кроме как экстренно продать активы по несоответствующей им, намеренно заниженной цене.

Чтобы наказать рейдера за попытку осуществления незаконного захвата бизнеса, необходимо доказать наличие следующих составов преступлений: мошенничество (ст. 159 УК РФ), вымогательство (ст. 163 УК РФ) или самоуправство (ст. 330 УК РФ). Для инициирования расследования необходимо составить заявление.

Обратиться с заявлением о рейдерском захвате можно как в полицию, так и в прокуратуру. При незаконном отказе в возбуждении уголовного дела следует обратиться с жалобой в вышестоящие органы.

В 2009 — 2010 гг. сформировалось предназначенное для противодействия корпоративным захватам так называемое антирейдерское уголовное законодательство, основу которого составляют ст. 170.1, 185.4, 185.5 УК РФ.

— Наиболее широкое применение получила ст. 170.1 УК РФ, предусматривающая ответственность за фальсификацию Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета. При этом указанная норма в подавляющем большинстве случаев применяется в связи с фальсификацией ЕГРЮЛ.

Фальсифицированные решения высших и коллегиальных органов хозяйственного общества изначально ничтожны и для рейдерских целей непригодны, но после внесения в ЕГРЮЛ сведений о принятии таких решений они приобретают внешне легитимный характер и юридическое значение для других участников гражданского оборота. Вот почему фальсификация ЕГРЮЛ является следующим необходимым этапом рейдерского захвата управления в юридическом лице.

Уголовная ответственность по ст. 170.1 УК РФ наступает в случаях предоставления в регистрирующий орган заведомо ложных документов для внесения в ЕГРЮЛ недостоверных данных:

1) об учредителях (участниках) юридического лица;

2) о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества;

3) об обременении долей в уставном капитале общества;

4) о лице, осуществляющем управление долей в уставном капитале общества, переходящей в порядке наследования;

5) о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица (Прочие указанные в ч. 1 ст. 170.1 УК РФ недостоверные сведения относятся к реестру владельцев ценных бумаг или системе депозитарного учета.

Как показал анализ судебной практики, в ЕГРЮЛ в основном вносились недостоверные сведения об учредителях (участниках) юридического лица, размерах долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, а также о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица. Фальсификация именно этих сведений необходима рейдерам, поскольку непосредственно служит цели незаконного захвата управления в юридическом лице.

Для применения ч. 1 ст. 170.1 УК РФ требуется установление специальной цели. При этом предусмотрено две цели:

— внесение недостоверных сведений в ЕГРЮЛ, реестр владельцев ценных бумаг или систему депозитарного учета;

— приобретение права на чужое имущество.

Согласно ст. 185.4, «Уголовный кодекс Российской Федерации» от 13.06.1996 N 63-ФЗ (ред. от 02.12.2019) {КонсультантПлюс}

Также при квалификации корпоративных (рейдерских) захватов возможно применение следующих статей УК РФ:

В соответствии со ст. 185.4, «Уголовного кодекса Российской Федерации» от 13.06.1996 N 63-ФЗ (ред. от 02.12.2019) {КонсультантПлюс} незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг, незаконный отказ регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании, проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума, а равно иное воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение установленных законодательством Российской Федерации прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, если эти деяния причинили гражданам, организациям или государству крупный ущерб либо сопряжены с извлечением дохода в крупном размере,

— наказываются штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года либо без такового с лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до двух лет или без такового.

Согласно ст. 185.5, «Уголовного кодекса Российской Федерации» от 13.06.1996 N 63-ФЗ (ред. от 02.12.2019) {КонсультантПлюс} умышленное искажение результатов голосования либо воспрепятствование свободной реализации права при принятии решения на общем собрании акционеров, общем собрании участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью или на заседании совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества путем внесения в протокол общего собрания, в выписки из него, в протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета), а равно в иные отражающие ход и результаты голосования документы заведомо недостоверных сведений о количестве голосовавших, кворуме или результатах голосования, путем составления заведомо недостоверного списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, заведомо недостоверного подсчета голосов или учета бюллетеней для голосования, блокирования или ограничения фактического доступа акционера (участника) хозяйственного общества или члена совета директоров (наблюдательного совета) к голосованию, несообщения сведений о проведении общего собрания акционеров (участников) или заседания совета директоров (наблюдательного совета) либо сообщения недостоверных сведений о времени и месте проведения общего собрания, заседания совета директоров (наблюдательного совета), голосования от имени акционера (участника) хозяйственного общества или члена совета директоров (наблюдательного совета) по заведомо подложной доверенности, лица, заведомо не имеющего полномочий, совершенные в целях незаконного захвата управления в юридическом лице посредством принятия незаконного решения о внесении изменений в устав хозяйственного общества, или об одобрении крупной сделки, или об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, или об изменении состава органов управления хозяйственного общества (совета директоров, единоличного или коллегиального исполнительного органа общества), или об избрании его членов и о досрочном прекращении их полномочий, или об избрании управляющей организации либо управляющего, или об увеличении уставного капитала хозяйственного общества путем размещения дополнительных акций, или о реорганизации либо ликвидации хозяйственного общества,

— наказываются штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок от шести месяцев до трех лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до трех лет либо без такового.

Также см.

Андреев Андрей Александрович – российский общественный деятель, правозащитник, адвокат, благотворитель. Управляющий партнер юридического бюро «United Partners». Председатель Международного центра развития молодежных инициатив «Поколение Права». Член Совета по делам молодежи при Патриархе Московском и всея Руси.

Родился 12 февраля 1992 года в Москве, в семье педагога и автомеханика. Обучался в кадетском корпусе. В 2013 году окончил Московский университет МВД России по специальности «Юриспруденция». Член государственной экзаменационной комиссии МГЮА им. О.Е. Кутафина.

Практикующий адвокат, член Адвокатской палаты Московской области.

Активно занимается правозащитной деятельностью. Выступает за повышение юридической грамотности населения, регулярно комментирует законодательные изменения в публичном поле.

В 2019 году основал и возглавил Международный центр развития молодежных инициатив «Поколение Права», который объединил различные проекты и мероприятия для молодежи России и стран ЕАЭС. Разработаны инициативы по стимулированию занятости молодежи, развитию и регуляции системы бизнес-инкубаторов, декриминализации Интернета. Эксперты Центра предметно взаимодействуют с представителями Государственной Думы, Совета Федерации, Общественной палаты, бизнес-сообществом, институтами развития, правозащитными организациями. В 2019 году Центр, в целях повышения цифровой грамотности госслужащих, совместно с Советом по делам молодежи ФСО России провел «КиберКонтрольную» для молодых сотрудников подразделений органов государственной власти.

В рамках благотворительной деятельности известно о поддержке, оказываемой Андреевым футбольной команде детского дома «Непоседы» г. Балашихи, в частности, о встрече юных спортсменов с футбольным клубом «Динамо-Москва».

Эксперт-колумнист, блогер ведущих федеральных и профильных СМИ.

Кто такие рейдеры

Рейдеры — это всегда группа людей, потому что в одиночку захват не провернуть. Обычно в эту группу входят преступники, которых можно назвать образованными: они юридически подкованы, хорошие организаторы. Это могут быть бывшие сотрудники различных органов:

• полиции — у них есть связи и возможность собрать закрытую информацию на человека и компанию;
• органов власти — также со связями и пониманием, как работает бизнес;
• нечистые на руку юристы — они знают, где найти лазейку в документах, законах, чтобы надавить на компанию.

Как раз потому что рейдерством занимаются квалифицированные преступники, их сложно поймать, если только они не перешли к угрозам и убийствам, но сейчас это встречается редко.

Как рейдеры находят жертву

Все подряд компании рейдеров не интересуют, неважна и сфера деятельности. Для рейдерского захвата подходит любая фирма со значимыми активами: акциями, деньгами, машинами, зданиями и землей, золотыми слитками в сейфе.

Иногда предприниматели думают, что рейдеров интересует сама компания, но это не так. После рейдерского захвата компанией никто не будет заниматься, а тем более работать в ней: рейдеров интересуют только активы фирмы и деньги, которые можно с них получить.

Но есть компании, которые привлекают больше других:

• крупные компании в сфере услуг — потому что работают с наличными и по значимым контрактам. Если есть наличные, легче найти обнал, уход от налогов и серые операции — и тем самым подцепить руководителя;
• строительные компании — потому что у них чаще всего большие обороты;
• заводы и предприятия — потому что много активов, есть ради чего стараться.

Рейдеров интересуют только активы фирмы и деньги, которые можно с них получить

А вот примеры тех, кому рейдерский захват вряд ли грозит:

• небольшой магазин, сеть магазинов — мало активов, прибыльность бизнеса невысокая;
• кафе и рестораны — нет дорогостоящего имущества;
• автосалоны — мало активов, и даже сами машины чаще всего салону не принадлежат. Салон — это как каталог товаров.

Но главное: компания должна быть на хорошем счету с точки зрения бизнеса, ведь дешевый бизнес никого не интересует.

Что важно рейдерам

Есть несколько моментов, на которые рейдеры обращают внимание:

• есть ли юридическая служба — если нет, это облегчает задачу рейдерам, ведь такая компания, скорее всего, не защищена и не сможет быстро отразить атаку;
• есть ли служба безопасности и охрана — если в компании один дядя-охранник, компания не обслуживается частным охранным предприятием, это плюс для рейдеров;
• есть ли связи с правоохранительными органами и госструктурами — компанию без силовой и административной поддержки легче захватить;
• какие у компании пиар-возможности — для рейдеров лучше, если компания не контактирует со СМИ, не ведет соцсети и блоги, потому что огласка им мешает;
• взаимоотношения между учредителями и руководством — если в компании назревает конфликт, рейдеры воспользуются этим моментом, чтобы захватить бизнес;
• отношения в коллективе — легче захватить компанию, если коллектив недоволен политикой руководства;
• долги кредиторам — если компания должна кому-то денег, но пока не может расплатиться, это еще одна лазейка для рейдерского захвата.

По опыту, если у компании нет опыта сопротивления рейдерским захватам, нет своих юристов и адвокатов, назревают внутренние проблемы, эта компания может заинтересовать рейдеров.

Обман с доверенностью и сменой директора

Схем рейдерского захвата может быть очень много — чаще это индивидуальная история под каждую компанию. Они ищут слабые места, способы надавить и подчинить бизнес себе. Но есть схемы, которые используют чаще всего, например подтасовывают документы и меняют гендиректора.

Такой захват начинается с оперативного внедрения — трудоустройства своих людей в компанию под видом сотрудников, чаще юристов, бухгалтеров, уборщиков, курьеров. Задача этих людей на первом этапе — собрать информацию и стать своим.

Затем рейдеры готовят документы с доверенностями и подсовывают директору между другими документами. В крупных фирмах директор не разглядывает каждую бумажку, а подписывает потоком.

Рейдеры готовят документы с доверенностями и подсовывают директору между другими документами

По этой доверенности они собирают учредителей на собрание. Всех учредителей не приглашают, но им высылают любую бумагу, например открытку с поздравлением с тем же весом, что и уведомление о собрании — в нашем случае 0,29 г. Учредители о собрании не знают, у рейдеров остаются уведомления, что письма с нужным весом отправлены по адресу учредителей.

На собрании присутствует часть настоящих учредителей, которые или куплены, или их шантажируют, или ничего не делают, но их голос уже не решает. И присутствуют подставные учредители по доверенностям.

На таком собрании сразу же меняют генерального директора на своего человека, тот сразу же нанимает новую охранную фирму. Компания переходит в управление рейдеров.

Иногда людям кажется, что так бывает только в кино, но нет, пример выше — это реальная история рейдерского захвата, который провернула Тамбовская ОПГ под руководством Владимира Барсукова (Кумарина) в Санкт-Петербурге. Об этом захвате никто и не узнал бы, если бы группировка в процессе не убила человека.

Но идем дальше, и вот еще частая схема.

Банкротство и выкуп активов

Рейдеры выбирают компанию и начинают искать кредиторов, которым эта фирма должна заплатить, но еще не перевела деньги — чтобы перекупить долг. Такие долги перекупают также по физлицам, судебным приставам, арбитражным судам — делают так, чтобы компания по максимуму была должна подставной фирме рейдеров.

Затем выжидают момент, когда та сдает отчетность и оплачивает счета — в этот момент денег у нее меньше всего — и обращаются в суд с просьбой признать компанию банкротом.

Суд предлагает компании расплатиться по долгам, но денег в моменте нет. Компанию объявляют банкротом, а ее активы выставляют на торги — их рейдеры и скупают по низкой цене. После чего получают свои же деньги назад.

Грубые схемы из девяностых

Есть и не такие красивые схемы, а более грубые, как раз из девяностых. К ним относятся:

• шантаж. Рейдеры собирают информацию на владельцев бизнеса и угрожают раскрыть ее, если те не сделают, что им нужно. Чаще всего рейдеров интересуют, есть ли любовницы, пристрастия к наркотикам и азартным играм; может, учредитель посещает БДСМ-вечеринки в центре Москвы;
• наркотики. Ослабить компанию и избавиться от мешающего человека можно с помощью наркотиков, которые рейдеры подбрасывают в машину, а затем анонимно сообщают об этом в полицию;
• проверки. На компанию можно направить вполне законные внеплановые проверки — для этого достаточно нескольких жалоб от простых жителей по качеству товара или услуг;
• уголовное преследование. Еще один способ надавить на компанию и ее владельцев — привлечь знакомых в полиции или прокуратуре, чтобы возбудить уголовное дело, например, по статье 159 «Мошенничество», которую в народе называют посадочной.

В этих схемах мы не сказали главного: план сворачивается, если компания быстро замечает рейдерскую атаку и защищает себя.

Как подстраховаться от захвата

Чтобы не допустить рейдерского захвата, лучше подготовиться заранее. Здесь советы покажутся банальными, но они работают. Прежде всего нужна юридическая защита — повышать свою правовую грамотность и нанять юриста или компанию на аутсорсинг, чтобы они проверяли договоры, анализировали контрагентов и сопровождали сделки. Объясним подробнее.

Проверять договоры нужно, чтобы:

• не создать ситуацию, в которой другой человек может воспользоваться ошибкой в документах против вас;
• не заключить сделку непосредственно с подставной компанией рейдеров — чтобы поставить бизнес в сложную ситуацию, они могут выходить на прямые сделки.

С теми же целями проверяют контрагентов — чтобы не пропустить в свое окружение людей, которые могут обмануть, подставить или сговориться с рейдерами.

В идеале все документы компании лучше пропускать через юриста, но, если возможности нет, работает правило значимого и малозначимого. Если сделка крупная, сумма для компании большая, лучше привлечь юриста. Если покупаете воду, чай или печеньки в офис, юрист не нужен. Поставить границу между значимым и малозначимым можно так: если не боитесь потерять эти деньги, можно без юриста, если боитесь — зовите помощь.

Если сделка крупная, сумма для компании большая, лучше привлечь юриста. Если покупаете воду, чай или печеньки в офис, юрист не нужен

В случае с контрагентами проверять нужно всех, особенно новых — это можно сделать самому или попросить юриста. На что нужно обратить внимание:

• с кем работает этот контрагент;
• какую отчетность сдает;
• участвует ли в судебных разбирательствах.

Всю эту информацию можно найти в интернете по ИНН или названию компании.

Но преступления совершают люди, а не юрлица, поэтому проверять нужно еще и собственников компании, ее генерального директора. Узнать, есть ли у них связи с криминалом или судимости, сложно, поэтому здесь поможет сарафанное радио. Можно обзвонить знакомых предпринимателей, спросить, не работали ли они с Иван Ивановичем, и послушать, что скажут.

И еще обращать внимание на людей вокруг себя — помнить, что в бизнесе нет друзей. Даже если работаете с родным братом, сватом, второй сестрой крестного дяди, нужно внимательно смотреть, что дают подписывать и какие сделки рекомендуют заключать. Да и просто наблюдать за людьми — здраво оценивать их и понимать, чего ожидать.

С помощью сарафанного радио в девяностые банки проверяли бизнесменов. Еще не было бюро кредитных историй, поэтому сотрудник одного банка звонил в другой банк и спрашивал: «А Иван Иванович брал у вас кредит? А как платил? А что у него на счетах?» А ему отвечали: «Да, нормальный мужик, но вот связи у него с криминалом, что-то мутное».

Если заметили подозрительное

Если предприниматель заметил что-то похожее на рейдерскую атаку, есть три вещи, которые нужно сделать обязательно:

• найти юриста — без юридической помощи сто процентов не обойтись. Здесь спросить рекомендации у друзей и знакомых, а в идеале найти юриста заранее и держать его телефон под рукой;
• написать заявление в полицию — если откажут в возбуждении дела или покажется, что местная полиция связана с рейдерами, писать в вышестоящие органы, в ФСБ и Следственный комитет;
• написать в СМИ, соцсети, да хоть президенту — больше всего рейдеры боятся огласки, поэтому писать, говорить и звонить надо всем, кому только можно. Еще можно призвать общественность — устроить забастовки, собрать сотрудников и рассказать, что случилось.

В этот момент важно не останавливать работу компании, а провести внутренний аудит: вместе с юристом посмотреть документы, проанализировать контрагентов и постараться найти слабые места. Рейдеры всегда ищут несколько точек давления, поэтому если началось что-то подозрительное, нужно искать, где еще ждать атаку.

Дальше нужно принять сложное управленческое решение: может компания защитить себя или нет. Если есть ощущение, что не может, тогда не держаться за юрлицо, а начинать выводить активы: прятать имущество, переоформлять его на близких или продавать.

Куда обращаться в случае рейдерского захвата:

в МВД: районные и городские отделения, отдел по борьбе с экономическими преступлениями, отдел по борьбе с организованной преступностью;

прокуратуру: районную, городскую, областную или генеральную;

ФСБ;

Следственный комитет.

Каждые 3 месяца Совет бизнес-омбудсмена публикует квартальный отчет, посвященный одной из проблем бизнеса. На этот раз отчет был на тему одной из насущных проблем всей Украины — рейдерство.

Как отметил бизнес-омбудсмен Марчин Свенчицкий, в группе риска рейдерской атаки находятся все собственники недвижимости, поэтому быть готовым лучше быть заранее.

Если вы стали жертвой рейдерского захвата, стоит предпринять такие шаги:

Не медлите с административным обжалованием.

У вас есть 60 календарных дней на подачу жалобы в Комиссию по рассмотрению жалоб в сфере государственной регистрации при Минюсте. Можете сразу не обращаться в суд — административное обжалование существенно сэкономит ваше время и ресурсы. Параллельно с обращением в Комиссию можете подать жалобу в Совет бизнес-омбудсмена. Представители Совета уполномочены принимать участие в заседаниях Комиссии и подавать письменные предложения по жалобе.

Формируйте просительную часть жалобы правильно.

Попросите, чтобы жалобу рассмотрели в вашем присутствии (и при участии инспектора Совета). Целесообразно ходатайствовать о проведении мониторинга и камеральной проверки деятельности нотариуса/регистратора.

Комплексно подойдите к доказательству несостоятельности регистрационного действия.

Например, если основание — судебное решение, которое, по вашему мнению, является поддельным, попросите у суда письменную справку, которая бы свидетельствовала, что такое решение никогда не принималось. Не обращайте внимания на физическое перемещение судов с оккупированных территорий — в электронных базах суда хранится информация о судебных решениях, вынесенных с 2006 года.

Попробуйте установить контакт с нотариусом/регистратором.

Иногда злоумышленникам удается вмешаться в систему даже без ведома субъекта госрегистрации (например, если им в руки каким-то образом попадет личный ключ ЭЦП). Письменные объяснения и участие нотариуса/регистратора в заседании пригодятся. Если связаться не удастся, найдите информацию об этом лице в Интернете и включите к жалобе — так называемые «черные» нотариусы/регистраторы обычно имеют определенный «шлейф» в виде резонансных расследований или публикаций, указывающих на их репутацию.

Не пропустите заседания.

Следите за объявлением заседание Комиссии по вашей жалобе.

Обратитесь в орган Национальной полиции с заявлением о совершении уголовного правонарушения.

В указанных действиях субъекта государственной регистрации имеются признаки правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 358 Уголовного кодекса Украины.

На просторах постсоветских стран довольно распространенным способом накопления капитала (или его приумножения) является так называемое отжатие бизнеса (более современный термин – рейдерство или рейдерский захват), под чем, в частности, подразумевают приобретение в собственность корпоративных прав юридического лица и/или недвижимого имущества незаконным путем. Рейдерство берет свои истоки еще с 90-х годов и продолжается по сей день. Конечно, механизмы рейдерских атак не остаются примитивными, а совершенствуются из года в год вместе с усовершенствованием антирейдерского законодательства. Что же провоцирует рейдерство? Таким атакам способствует ряд обстоятельств, среди которых, в частности, несовершенство нормативного регулирования, сложная экономическая ситуация, коррупция, отсутствие реальной юридической ответственности, менталитет населения и т. п.

О большом количестве рейдерских атак на территории Украины свидетельствует мировой рейтинг защиты права собственности, в котором Украина занимает 115-е место из 128 стран. Даже в сравнении с 2015 годом Украина опустилась в этом рейтинге на 8 позиций.1

В целях обеспечения защиты прав собственности, экономических интересов граждан и инвесторов, а также уменьшения рисков незаконного завладения имуществом Верховная Рада Украины приняла Закон «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно совершенствования государственной регистрации прав на недвижимое имущество и защиты прав собственности» (далее – Закон).

Украинские слуги народа возлагают на Закон большие надежды и ожидания. Так, заместитель Министра юстиции Украины по вопросам государственной регистрации Павел Мороз заметил:

– «С принятием этого Закона <…> Украина в рейтинге в сфере защиты прав собственности поднимется на 40 пунктов, минимум»;2

– «Именно после изучения всех рейдерских схем и был разработан законопроект»;

– «Закон закроет почти 99 % рейдерских схем».

Делая ремарку, хочется отметить, что к принятию Закона слуги народа отнеслись весьма серьезно, ведь этот нормативно-правовой акт внес изменения в ряд актов действующего законодательства, среди которых Уголовный кодекс Украины, Закон Украины «О государственной регистрации вещных прав на недвижимое имущество и их обременений», Закон Украины «О государственной регистрации юридических лиц, физических лиц – предпринимателей и общественных формирований», Закон Украины «О нотариате», Закон Украины «Об электронной цифровой подписи» и др.

Чтобы понять, насколько реально Закон повлияет на рейдерские атаки, предлагаем детально проанализировать ключевые (на наш взгляд) положения данного документа.

1. Прекращение принципа экстерриториальности

Суть изменений: лицо может совершать любые регистрационные действия с недвижимым имуществом, юридическим лицом, физическим лицом – предпринимателем, общественным объединением (далее – Юридическое лицо) только в пределах области, городов Киева и Севастополя и, конечно, Автономной Республики Крым.

Положительные моменты:

– регистрационное дело в бумажной форме хранится у субъекта государственной регистрации по местонахождению юридического лица, поэтому нотариус, осуществивший регистрацию, должен передать дело указанному субъекту. В ходе переселения регистрационные дела могут быть похищены. Изменения были приняты именно с целью уменьшения расстояния пересылки и риска похищения;

– рейдеры лишены возможности рейдерских захватов по всей территории Украины через одного и того же черного нотариуса.

Примечание:

– однако черных регистраторов в каждом регионе больше чем достаточно;

– в ситуациях, когда лицо, например, находится в Киеве, а его имущество – в Одессе, такому лицу необходимо подавать все документы для проведения регистрации именно в Одессе (Одесской области). Это, в свою очередь, влечет за собой дополнительные финансовые и временные расходы.

2. Обязательность использования государственным регистратором данных публичных реестров и проведения автоматической регистрации недвижимого имущества на основании судебных решений

Суть изменений: государственный регистратор при проведении регистрационных действий должен обязательно сверять информацию с данными публичных реестров. Кроме того, регистрационные действия на основании судебных решений проводятся регистратором самостоятельно при отсутствии обращения заявителя. В частности, будет налажено взаимодействие между Государственным реестром вещных прав на недвижимое имущество и их обременений (далее – Реестр прав) и Единым государственным реестром судебных решений (далее – Судебный реестр). То есть как только соответствующее судебное решение появится в Судебном реестре – государственный регистратор сразу (автоматически) должен провести соответствующие регистрационные действия.

Положительные моменты:

– одной из самых популярных схем рейдерского захвата является проведение государственной регистрации недвижимого имущества на основании поддельного судебного решения, которого нет в Судебном реестре. Указанные изменения будут препятствовать попыткам «отжать» недвижимость таким образом.

Примечание:

– если законного судебного решения нет в Судебном реестре, то и регистрация не состоится. На практике такие ситуации иногда встречаются;

– указанное нововведение не сможет быть средством противодействия схемам, которые реализуются посредством законных, но принятых с помощью взятки, судебных решений, имеющихся в Судебном реестре;

– нововведение относительно автоматической регистрации на основании судебных решений заработает только после того, как будет налажено взаимодействие между Судебным реестром и Реестром прав. На практике это достаточно большой промежуток времени;

– если соответствующий публичный реестр перестанет работать (хотя бы на некоторое время), то государственный регистратор не сможет произвести регистрационное действие.

3. Возможность приостановления регистрационного действия на основании заявления собственника объекта недвижимого имущества

Суть изменений: отныне собственник объекта недвижимости в случае проведения (по его мнению) незаконных регистрационных действий в отношении его недвижимого имущества имеет право на срок до 10 рабочих дней запретить совершать соответствующие действия путем подачи соответствующего заявления. После этого у заявителя будет срок для обращения в суд с заявлением об обеспечении иска путем запрета совершения регистрационных действий с недвижимым имуществом. Если заявитель указанных действий не выполнит, то регистрационные действия в отношении недвижимого имущества будут возобновлены.

Положительные моменты:

– довольно часто возникают ситуации, когда собственник недвижимого имущества узнает о совершении незаконных регистрационных действий с его имуществом, но не успевает обратиться в суд, чтобы помешать этому. Возможность запрета на проведение регистрационных действий по заявлению собственника преодолевает эту проблему;

– указанный механизм будет необходим также в случае наличия спора в отношении недвижимого имущества и в случае ожидания рейдерской атаки;

– нет никаких оснований для отказа в приостановлении проведения регистрационных действий по заявлению собственника недвижимости.

Примечание:

– законодательством не определено, сколько раз подряд можно подавать заявление о приостановлении регистрационных действий, что может привести к злоупотреблению собственником недвижимости своими правами.

4. Уведомление собственника недвижимого имущества о приостановлении/возобновлении регистрационных действий

Суть изменений: о подаче заявления на совершение регистрационных действий государственный регистратор безотлагательно уведомляет собственника объекта недвижимого имущества, в отношении которого подано заявление. Для пользования такой услугой собственнику недвижимого имущества необходимо иметь регистрационный номер объекта и открыть кабинет собственника имущества, в котором указать номер телефона, на который будут приходить сообщения.

Положительные моменты:

– рейдерские атаки на недвижимое имущество больше не будут осуществляться за спиной собственника. Отныне в случае рейдерской атаки собственник будет располагать следующей информацией о рейдерах: тип заявления, его регистрационный номер, дата и время подачи, фамилия, имя и (при наличии) отчество заявителя. Эти изменения помогут быстро реагировать на попытки «отжать» недвижимость.

Примечание:

– эффективность нововведения прямо будет зависеть от скорости информирования собственника недвижимого имущества;

– остаются непонятными сроки такого информирования.

5. Нотариальное засвидетельствование документов в ходе регистрационных действий с Юридическим лицом, или «шаг назад»

Суть изменений: в случае внесения изменений в сведения о Юридическом лице необходимо нотариально засвидетельствовать подписи участников юридического лица или председателя и секретаря общего собрания на соответствующем решении общего собрания и учредительных документах. Кроме того, введена обязательность нотариального засвидетельствования подлинности подписей на передаточном акте и распределительном балансе.

Положительные моменты:

– распространенным способом «рейдерского захвата» бизнеса является представление государственному регистратору поддельного пакета документов по переходу корпоративных прав к неизвестным лицам. При этом государственный регистратор осуществляет соответствующее регистрационное действие и передает предприятие неизвестным лицам. Нововведения помогут противодействовать таким схемам.

Примечание:

– указанные изменения – это шаг назад, ведь они усложняют процедуру перехода корпоративных прав и увеличивают финансовые расходы.

6. Ужесточение уголовной и административной ответственности

Суть изменений: установлена уголовная ответственность за ограничение доступа к имуществу лиц, осуществляющих хозяйственную деятельность. Государственные регистраторы отныне могут быть субъектами преступлений по подделке документов и злоупотреблению должностными полномочиями. Также усилена административная ответственность в сфере государственной регистрации. Кроме того, Министерству юстиции Украины и его территориальным органам предоставлено право направлять в Высшую квалификационную комиссию нотариата при Министерстве юстиции Украины представление относительно аннулирования свидетельства о праве на занятие нотариальной деятельностью при условии совершения нотариусом соответствующего нарушения.

Положительные моменты:

– государственные регистраторы часто вступают в сговор с рейдерами и проводят регистрационные действия при отсутствии соответствующих правовых оснований. Ужесточение ответственности за такие действия должно противодействовать реализации указанной схемы.

Примечание:

– вследствие усиления уголовной ответственности могут пострадать не черные регистраторы, а добросовестные;

– довольно жесткая уголовная ответственность может привести к массовому отказу государственных регистраторов проводить правомерные регистрационные действия.

7. Использование защищенных носителей личных ключей

Суть изменений: предусмотрено, что государственные регистраторы используют только защищенные носители личных ключей. Устройство оснащено встроенными аппаратно-программными средствами, обеспечивающими защиту записанных на него данных от несанкционированного доступа. Технически он не будет отличаться от существующего, но регистрационное действие будет происходить в этом ключе, а результат – выдаваться на компьютер.

Положительные моменты:

– до момента внесения изменений рейдеры могли «взломать» компьютер государственного регистратора, отдалено похитить ключ, зайти в государственный реестр и провести необходимые регистрационные действия. А вот нововведения помешают рейдерам воспользоваться такой схемой.

8. Увеличен срок подачи жалобы в комиссию по вопросам рассмотрения жалоб в сфере государственной регистрации

Суть изменений: лицо может направить жалобу на решение, действие, бездеятельность государственного регистратора в течение 60 календарных дней со дня нарушения (раньше было 30 календарных дней).

Положительные моменты:

– такие изменения будут предотвращать, в частности, случаи, когда заявитель обращался в комиссию с жалобой, составленной с нарушением требований, и не успевал подать исправленную жалобу в установленный срок;

– также собственник недвижимого имущества будет иметь больше времени для формирования правовой позиции по защите своих прав.

9. Другие внесенные изменения

Суть изменений: устранена возможность открытия параллельных разделов Реестра прав. По желанию собственника недвижимого имущества последнему может предоставляться извлечение из Реестра прав на недвижимое имущество о проведенной государственной регистрации в бумажной форме с проставлением подписи и печати государственного регистратора. Министерство юстиции Украины может проводить проверки относительно соблюдения законодательства субъектами государственной регистрации. Установлен приоритет сведений, содержащихся в документах, на основании которых проведены регистрационные действия, над записями, содержащимися в Реестре прав. Также установлены новые максимальные сроки для совершения государственными регистраторами соответствующих действий и новые размеры административного сбора за их проведение.

ВЫВОД:

Подытоживая анализ основных нововведений Закона, можно сделать вывод, что в целом они носят положительный характер и направлены на предотвращение рейдерских захватов бизнеса и недвижимости.

В частности, благодаря таким изменениям Украина поднялась на три пункта в рейтинге Doing Business – 2017, заняв 80-е место среди 190 стран мира.3

Конечно, любые изменения не могут быть идеальны, поэтому есть и некоторые замечания, однако это особо не влияет на целесообразность нововведений.

Если говорить о том, насколько нововведения будут противодействовать рейдерским атакам, то в основном речь идет не о самих изменениях, а именно о практическом их применении.

Так, если государственные регистраторы и рейдеры не будут привлекаться реально к ужесточенной юридической ответственности, то о действенности остальных нововведений можно просто забыть.

Например, государственные регистраторы, не боясь уголовной ответственности, в сговоре с рейдерами проведут государственную регистрацию недвижимого имущества в течение двух часов. За это время собственник недвижимого имущества не то что не успеет подать заявление о приостановлении регистрационных действий, а даже не успеет получить или проверить уведомление о совершении с его имуществом незаконных действий.

Более того, отсутствие действенности нововведений будет способствовать возникновению новых рейдерских схем, которые и так постоянно разрабатывались и совершенствовались еще с момента получения Украиной независимости.

Таким образом, отвечая на вопрос, кто победит – рейдеры или Закон, однозначно утверждаем, что все зависит от практической действенности последнего.