Протокол образец 2018

В процессе делопроизводства часто требуются выписки из протоколов. С помощью протоколов оформляются важные собрания и заседания. Но как выписку из протокола правильно подготовить?

При необходимости цитирования части протокола применяется документ, позволяющий представить итоговое решение. При этом нет необходимости предоставления полной версии протокола.

Выписка из протокола позволяет сохранить конфиденциальность основного документа. Унифицированной формы для оформления такой выписки не имеется.

Тем не менее, нужно блюсти обусловленные правила. Как же составляется выписка из такого документа как протокол?

Основные моменты

С помощью протоколов документируются заседания учреждений, собрания советов, различные конференции, доклады, комиссии и прочее. Исходя от типа заседания, протокол бывает полным и кратким.

В краткой версии протокола акцентируются обсуждаемые вопросы, данные докладчиков и окончательное решение. Применяется подобный документ в случае оперативных собраний.

Протокол полного вида подробно фиксирует весь процесс заседания, включая любые мнения, замечания и реплики. Используется такая форма при необходимости детальной фиксации заседания.

В основном составляются протоколы на фирменных бланках организации и охватывают следующие сведения:

• название организации;
• заглавие документа;
• номер протокола;
• место проведения заседания;
• гриф утверждения (при необходимости);
• дата собрания;
• заголовок;
• вводный текст;
• основной текст;
• подписи участников.

Вводная часть протокола содержит сведения об участниках, их персональных данных и должностях. Здесь же содержатся вопросы повестки дня и перечень докладчиков.

В основной части документа фиксируется детальное рассмотрение каждого из обсуждаемых вопросов. Пишется, кто слушал доклад, кто выступал и что было решено по данному вопросу.

Подробно излагается выступление каждого из докладчиков. При полном оформлении текст протокола может получиться весьма объемным, заняв несколько листов.

При необходимости использования данных из протокола копировать весь документ крайне нерационально.

К тому же на повестку дня может быть вынесено сразу несколько вопросов, в том числе и конфиденциальной принадлежности. Именно потому удобно и целесообразно применение выписок из протоколов.

Что это такое

Выпиской из протокола именуется копия части основного документа. При оформлении выписок обязательно наличие:

• вводной части, с указанием повестки дня;
• дословное изложение нужных абзацев с указанием заслушанных вопросов и принятых решений;
• реквизитов аналогичных протоколу;
• заверительной подписи (слово «верно», должность составителя, дата, подпись, расшифровка подписи).

Основной текст выписки это точная копия нужной части протокола. Главной ее задачей является передача сведений о принятом решении по определенному вопросу.

Зачем это нужно

Выписки из протоколов применяются, когда нужно довести решения, принятые в процессе заседания, до сведения заинтересованных субъектов.

На практике создание выписок помогает осуществлять контроль за производственными процессами, исполнением административных и управленческих решений.

С помощью выписок формируется деловая документация организации. Например, основой для ведения деятельности садового некоммерческого товарищества становится выписка из протокола общего собрания.

Образец решения, СНТ-сообществом принятым, регламентирует действия ответственных лиц. Протоколами оформляются все собрания СНТ.

Председатель товарищества впоследствии посредством рассылки выписок информирует о принятых решениях ответственных лиц и заинтересованные организации.

Зачастую выписки из протоколов замещают собой распорядительные документы, например, решения. В подобной ситуации выписка становится инструментом доведения решения до непосредственных исполнителей.

При этом секретарь организации в течение двух дней после подписания протокола составляет выписку. Затем копии их рассылаются ответственным исполнителям.

Правовое регулирование

Терминологический стандарт ГОСТ Р 51141-98 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения» не включает определения «выписки из документа».

Стандартными нормами предполагается «архивная выписка». Именно эта дефиниция наиболее соответствует описанию «выписки из документа».

Непосредственно «выписка из документа» употребляется в Словаре современной архивной терминологии социалистических стран – «выписка из документа это рукописная либо машинописная копия части письменного документа».

Нужно полагать, что регламент по оформлению выписок из документов, в том числе и из протокола, отвечает оформительской процедуре копий документов. Но это верно лишь отчасти.

На практике выписка составляется, когда копировать весь документ нежелательно или нецелесообразно. К примеру, при большом объеме документа или наличии в нем секретных сведений.

В делопроизводственном процессе при заверении документальных копий употребляется реквизит «Отметка о заверении копии документа».

Оформление этого реквизита отвечает стандартам ГОСТа Р 6.30-2003 «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению реквизитов».

Согласно нормам стандарта для заверения копии документа после реквизита «Подпись» пишется:

• заверительная надпись «Верно»;
• должность субъекта, который заверил документ;
• личная подпись заверителя;
• расшифровка проставленной подписи;
• дата заверения.

Поскольку выписка из протокола это разновидность документальных копий, то значит, для заверения ее может употребляться вышеозначенный порядок.

В то же время порядок оформления выписки из протокола может определяться ведомственными или локальными нормативными актами. При этом может быть учреждена специальная форма составления или заверения документа.

Как оформить выписку из устава смотрите в статье: выписка из устава.

Образец выписки из приказа, .

Как пример может быть рассмотрена выписка из протокола общего собрания трудового коллектива. Образец ее оформления максимально краток – рассмотрели, постановили.

То есть при оформлении выписки из протокола следует следовать, прежде всего, нормативным актам.

При отсутствии таковых используются общие правила оформления выписок, учрежденные для заверения копий документов.

Как оформить выписку из протокола (образец)

Выписка из любого протокола составляется по схожему алгоритму. Пошаговая инструкция оформления выглядит таким образом:

Дать документу заглавие	«Выписка из протокола собрания…»
Скопировать вводную часть из основного документа	Прописав полные реквизиты оригинала (дата и место собрания, число присутствовавших и т.д.)
Процитировать из общей повестки документа отдельный пункт	Непосредственно касающегося нужного вопроса. При этом следует указать порядковый номер его относительно местоположения в тексте протокола
Оформить основной текст выписки посредством копирования определенного отрывка основного документа	Необходима та часть, в которой разбирается надобная для выписки тема. Потребуется указание таких частей, как «Слушали», обсуждение вопроса и «Постановили»
Указать должности и данные лиц	Подписывавших протокол
Заверить подготовленный документ	—

Из общего собрания ООО

Выписка из протокола общего собрания ООО оформляется посредством копирования фрагментов основного документа.

Основные принципы соответствуют оформлению любых выписок:

Оформляется заголовок	В данном случае «Выписка из протокола общего собрания № __» (пишется номер протокола)
Копируются реквизиты протокола	Дата и место, название организации
Указывается число участников собрания	—
Копируется пункт протокола	В котором изложены обсуждаемые вопросы. При этом указывается номер пункта в соответствии с протоколом
Копируется основная часть обсуждения вопроса	Кто слушал, кого слушали, какие были обсуждения и предложения
Копируется пункт о принятом решении	—
Указываются лица, подписавшие протокол	При этом пишутся их Ф.И.О. и занимаемые должности
Документ заверяется полномочным лицом	—

При аттестационной комиссии на соответствие

Протокол аттестационной комиссии о проверке соответствия должности является главным документом в процедуре проведения аттестационной проверки в организации.

В нем регистрируются все сведения относительно процесса проверки сотрудников и полученных итогах. Законодательно форма протокола не учреждена.

Оформляется он в соответствии с принятым в организации Положением об аттестации работников.

Данный документ содержит:

• номер протокола и дата проведения аттестационной комиссии;
• список членов аттестационной комиссии и специально приглашенных лиц;
• сведения об аттестуемом сотруднике;
• короткое изложение вопросов и полученных ответов;
• следствия голосования с указанием всех голосов «за» и «против»;
• итоговое решение комиссии.

При составлении выписки из протокола аттестационной комиссии копируются все существенные реквизиты. Затем приводится список членов комиссии, индивидуальные данные аттестуемого лица.

Пункт о вопросах и ответах можно опустить либо изложить его в максимально сжатой форме. Также не особо значимым считается пункт о разделении голосов.

Главным пунктом выписки является абзац о принятом комиссией окончательном решении. Его следует скопировать полностью. Затем документ заверяется в обычном порядке.

Для педагогического совета

Заседание педагогического совета обычно предполагает выступление его членов по отдельным вопросам. При этом участники совета могут затронуть вопрос, не вынесенный на повестку дня.

Это обуславливает специфику оформления выписки из протокола педагогического совета:

Оформляется стандартная «шапка» документа	С указанием основных реквизитов
Указывается кто был заслушан в процессе совещания	Кратко излагается суть выступления. Цитируется пункт, касающийся темы выступления
Указывается что было решено	В этой части копируются дословно пункты протокола о принятых решениях, с указанием их номеров в протоколе
Выписка заверяется	Ответственными лицами совета, председателем и секретарем

К примеру, если на педагогическом совете рассматривался вопрос о награждении педагога. В выписке излагается основной вопрос о присвоении награды, обсуждения членов совета и итоговое решение.

При проведении профсоюзного собрания

Составляя выписку из протокола проведения профсоюзного собрания нужно учитывать особенности составления самого протокола:

Документ предельно подробно отображает проведение собрания	Особенности обсуждения вопросов
Все вопросы на повестке дня	Считаются значимыми и нет второстепенных
Все вопросы обсуждаются под порядковыми номерами	Аналогичные присваиваются принятым постановлениям
Протокол содержит в хронологическом порядке	Детальные тексты докладов, записи прений по выступлениям, финальные выступления докладчиков, принятые постановления
При принятии решения по вопросу без обсуждения	Раздел «Выступили» пропускается
Постановления могут содержать ссылки	На приложения

Выписки из протокола профсоюзного собрания могут потребоваться в нижестоящие структуры либо для предоставления работодателю.

Потому недопустимо возникновение неясностей при изучении выписки. Следовательно, выписка должна включать в себя все наиболее значимые моменты.

Инструкция по оформлению выписки выглядит примерно так:

• копируются реквизиты;
• детально излагаются вопросы повестки дня;
• в сжатой форме описывается суть выступлений и осуждений;
• детально прописываются принятые решения.

Кто подписывает документ

Выписка из протокола не требует заверения лицами, которые непосредственно подписали основной документ. Подписывается выписка из протокола секретарем, который готовит документ.

Для того чтобы документ обрел юридическую силу применяется реквизит «Отметка о заверении копии». Неизменно оформляется таковой секретарем организации.

Все о выписке из лицевого счета застрахованного лица из Пенсионного фонда узнайте из статьи: выписка из Пенсионного фонда.

Как получить выписки по ИНН, .

Какой штраф за несвоевременную сдачу отчета в Росстат, .

Заверительная надпись выполняется от руки. Пишется слово «Верно». Затем указывается должность заверяющего лица, его подпись, Ф.И.О. и дата.

При предоставлении выписки в сторонние организации выписка заверяется дополнительно подписью руководителя организации и печатью.

При этом оттиск печати должен частично захватывать наименование должности заверителя и начало его личной подписи.

В заключение можно подытожить, что выписка из протокола это по сути копия вводной части протокола до повестки дня с необходимым вопросом и абзаца об итоговом постановлении.

Выписка может готовиться как по нескольким вопросам протокола, так и по одному.

Предоставляются выписки для информирования об итоговых решениях ответственных лиц. Также выписки могут рассылаться заинтересованным организациям.

Предыдущая статья: Выписка из устава Следующая статья: Выписка по счету

Одна из священных обязанностей секретаря – подготовка собраний, совещаний и заседаний, которые инициируют руководители разных уровней. В большинстве случаев секретарь также ведет протоколы подобных мероприятий. В статье расскажем, как сделать эти процессы более эффективными.

Чтобы начать разговор о протоколе, прежде всего нужно остановиться на подготовке совещаний. Перед подобным мероприятием важно продумать повестку дня, определить состав участников, ознакомиться с докладами всех выступающих и другими материалами. Всё это потребует дополнительных усилий, зато в результате вести протокол будет значительно проще.

КАК СЭКОНОМИТЬ ВРЕМЯ?

По различным исследованиям на совещания может тратиться от 10 до 50 % рабочего времени руководителя организации и других сотрудников. Чтобы уменьшить временные затраты, инициаторам, организаторам и участникам совещаний нужно помнить о следующих правилах:

• Обсуждайте на совещании только вопросы, которые невозможно решить в рабочем порядке.

• Ограничивайте количество участников совещаний. Оно прямо пропорционально продолжительности мероприятия. Если длительность совещания, в котором участвуют 5 сотрудников, составляет 1 час, то при количестве участников от 10 оно, скорее всего, будет длиться 2 часа и более.

• Информационные материалы для совещания готовьте заранее. Расчеты, аналитические справки, таблицы, графики, сводки, фото- и видеоматериалы, презентации, образцы изделий, заключения экспертиз должны предоставлять профильные специалисты. А вот проверять готовность материалов обязан секретарь совещания. Поэтому за день-два до мероприятия следует:

а) с помощью ответственных лиц, которые будут выступать с докладами, составить перечень всех информационных материалов;

б) получить от ответственных лиц материалы, выполненные в электронном виде (например, презентации, пояснительные записки и т.д.);

в) получить от ответственных лиц распечатанные тезисы и тексты докладов.

• По каждому вопросу назначьте одного ответственного сотрудника, даже когда исполнить поручение должна группа лиц.

• Не тратьте время на изобличение виновных. Помните, что главная задача каждого совещания – обсудить повестку дня и принять по ней решения.

ПОВЕСТКА ДНЯ

Это перечень вопросов, которые планируется обсудить на совещании. Их определяет председатель совещания. Однако секретарь также может участвовать в этом процессе.

При разработке повестки дня используйте следующие рекомендации:

• Слишком широкие темы совещаний разбивайте на несколько подтем. При необходимости по каждой подтеме ответственные лица могут провести подготовительные совещания.

Например, намеченное на конец месяца совещание на тему «О выполнении плановых показателей цехами основного производства» должно предваряться серией мелких совещаний в цехах: «О выполнении плана литейным цехом», «О выполнении плана заготовительным цехом», «О выполнении плана механическим цехом», «О выполнении плана сборочным цехом». Или совещание на тему «О внедрении ERP-системы на предприятии» должно предваряться несколькими совещаниями: «О проблемах внедрения ERP-системы в производстве», «Об обеспечении связи ERP-системы и 1С в бухгалтерии», «О техническом обеспечении ERP-системы и переносе данных» и т.д.

• Выносите на повестку дня равноценные по значимости вопросы, объединенные общей тематикой. Например, обеспечение транспортом, порядок сдачи на склад, отгрузки и вывоза готовой продукции с территории предприятия.

На повестку дня можно вынести и более широкий круг проблем, связанных между собой. Например, среди них могут быть:

• приобретение новой поточной линии;

• технологическая подготовка производства;

• внесение изменений в конструкторскую и технологическую документацию в связи с приобретением нового оборудования;

• модернизация производственных корпусов и разработка привязок станков;

• материально-техническое обеспечение производства.

В то же время реконструкцию заводской проходной или организацию электронных расчетов по пропуску в заводской столовой на этом совещании обсуждать явно не стоит.

Понятно, что секретарь не всегда может влиять на содержание повестки дня. Совещание собирает руководитель, он же очерчивает круг вопросов. И если руководитель включает в повестку дня одного совещания закупку новой поточной линии для производства литья и организацию весеннего субботника по уборке территории, то переубедить его, возможно, и не удастся. Но со своей стороны можно предложить вынести обсуждение организации субботника на другое совещание, например, объединив его с вопросом покраски фасада здания или с проведением торжеств по случаю дня рождения организации.

• Составляйте повестку дня только из тех вопросов, которые входят в компетенцию и зону ответственности участников совещания. Например, бесполезно будет обсуждать вопросы снабжения в отсутствие начальника службы снабжения.
• Ограничивайте количество тем и вопросов повестки дня. Их должно быть столько, сколько под силу эффективно обсудить и решить за отведенный период времени. Например, за 1 час совещания можно обсудить от 1 до 5 вопросов, в зависимости от масштабности обсуждаемых тем и от качества подготовки совещания.
• Включайте в повестку дня отчет по заданиям и поручениям, данным на прошлом совещании, если совещания объединены общей темой и составом участников. Будьте готовы к тому, что, даже если такого пункта в повестке дня нет, председатель может своей властью его ввести. Поэтому лучше заранее распечатайте список поручений — он должен быть у председателя, ответственного лица и секретаря.

УЧАСТНИКИ СОВЕЩАНИЯ

Общие требования к участникам мероприятия:

• компетентность и заинтересованность в вопросах, вынесенных на повестку дня;

• достаточно высокая должность для того, чтобы принимать решения и давать поручения подчиненным по итогам совещания.

Состав участников в течение мероприятия может меняться. Если на повестке дня есть темы, которые затрагивают всех участников совещания, и вопросы, которые относятся только к некоторым из них, то вначале следует обсуждать общие вопросы. По завершении этой части совещания сотрудников, не занятых в дальнейшем обсуждении, можно отпустить.

Как всех оповестить

Проинформируйте всех участников совещания о дате, времени, месте его проведения, теме мероприятия.

Сообщить о совещании можно с помощью телефонного звонка, sms-сообщения, электронного письма (с уведомлением о доставке и прочтении), личного обхода.

Если кого-то из участников нет на рабочем месте по разным причинам (ежегодный отпуск, временная нетрудоспособность, командировка и т.д.), необходимо выяснить причину отсутствия и напомнить сотруднику, который замещает отсутствующего согласно схеме замещения, что он должен присутствовать на совещании.

Полезно будет также занести в календарь на своем компьютере всплывающую подсказку вроде «напомнить заместителю, что он должен присутствовать на планерке».

Сведения о том, кто и когда предупрежден о совещании, можно занести в таблицу (Пример 1).

ПРИМЕР 1

Оповещение участников совещания

Совещание состоится 24.06.2017 в 11:00 в кабинете директора по снабжению.

Тема: Заключение договоров с поставщиками на второе полугодие 2017 года.

Рассадка участников совещания

Обязательно подготовьте схему рассадки участников совещания, если на нем будут присутствовать:

• высшие чиновники (города, области, края, республики, федерации);

• владельцы транснациональных корпораций и холдингов и т.д.;

• представители организаций-партнеров.

Секретарю по возможности отводится место за отдельным столом рядом со столом председателя (Пример 2).

Пример 2

Схема рассадки

Именные карточки

На столах напротив соответствующих мест необходимо расставить именные карточки с должностью и (или) Ф.И.О. каждого участника. Самый простой вариант – это лист бумаги, сложенный «домиком» (рис. 1)

Рис. 1. Именная карточка для участника совещания

Бейджи

В особо ответственных случаях необходимо подготовить бейджи (нагрудные карточки), на которых следует указать:

• Ф.И.О. участников;

• их должности;

• наименование организации, которую представляет каждый участник;

• населенный пункт, в котором находится указанная организация.

На бейдже также могут быть:

• логотип организации, которую представляет участник;

• логотип (эмблема) мероприятия (совещания, конференции и др.).

Можно использовать бейджи со шнурком или прищепкой. Они продаются в магазинах канцелярских и офисных товаров.

Разработать вкладыши с текстом можно самостоятельно, затем распечатать на принтере, разрезать ножницами и вложить в бейджи (рис. 2).

Рис. 2. Вкладыш для бейджа, разработанный самостоятельно

Если на подготовку выделено достаточно средств, то карточки-вкладыши можно заказать в организации, которая предоставляет полиграфические услуги. А для обычных внутренних совещаний бейджи вообще не понадобятся.

ПРОДОЛЖИТЕЛЬНОСТЬ СОВЕЩАНИЯ

На различные виды совещаний отводится разное количество времени. Например, утренняя планерка может занять примерно полчаса, а межрегиональное совещание по определенной проблеме – целый день.

Продолжительность совещания нужно планировать заранее. Время начала и окончания мероприятия должны знать все его участники. Это поможет работать быстро и эффективно, чтобы не засиживаться допоздна.

Перерывы

Если продолжительность совещания превышает астрономический час (60 минут), то необходимо делать перерывы через каждый академический час (45 минут).

На особо длительных мероприятиях могут быть предусмотрены паузы, в рамках которых участникам предлагают закуски (бутерброды, фрукты, сладости) и напитки (чай, кофе, соки, минеральную воду и т.д.).

Когда уровень совещания невысок, а рядом с залом, где проходит встреча, есть кулер, кофемашина и одноразовая посуда для посетителей офиса, то участники совещания вполне смогут сами налить себе кофе, чай или воду.

Бутылки с водой и стаканы можно заранее поставить на столах, за которыми сидят участники совещания, – тогда они смогут утолить жажду не только в перерыве, а в любой момент. Еду на столы лучше не ставить. Будет неловко, если кто-то из участников уронит на деловые бумаги бутерброд или прольет кофе.

Накрывать стол с закусками и напитками лучше в отдельном помещении. Этим обычно занимается секретарь, но только если он не ведет протокол. Когда секретарь не может покинуть зал во время совещания, организовать перерыв должен другой сотрудник, назначенный за это ответственным. Или, как вариант, секретарь готовит все для кофе-пауз до начала совещания. На расширенных совещаниях без помощников, как правило, не обойтись.

Временные рамки

Продолжительность мероприятия должна быть регламентирована. За соблюдением этого правила следит председатель совещания.

Составляя программу совещания, обязательно учитывайте время, необходимое для выступления каждого докладчика и обсуждения каждого вопроса.

Чтобы рассчитать продолжительность совещания:

• Уточните у председателя регламент каждого выступления.

• Запланируйте перерывы, если это необходимо.

• Сложите на калькуляторе все временные отрезки и к полученной сумме прибавьте

20 %.

О том, сколько времени может занять совещание, необходимо сообщить председателю. Если он согласится с этой цифрой, регламент нужно довести до сведения всех участников, если нет – придется внести коррективы и вновь доложить председателю.

После согласования повестка дня с временными ограничениями рассылается всем участникам совещания (Пример 3).

ПРИМЕР 3

Повестка дня с временными ограничениями

ПРОТОКОЛ СОВЕЩАНИЯ: 5 ОСНОВНЫХ ШАГОВ

Протокол документируют как деятельность постоянно действующих коллегиальных органов (комиссий, комитетов, советов и др.), так и временных коллегиальных органов – различных собраний, совещаний, семинаров и конференций.

Словарь видов и разновидностей современной управленческой документации. – Росархив, ВНИИДАД. – М., 2014.

Выделяют следующие виды протоколов:

• Краткий протокол – документ, в котором фиксируют Ф.И.О. и должности участников совещания, его тему, основные вопросы, краткое содержание докладов, принятые решения, список задач для каждого ответственного лица. Такой протокол, как правило, ведут на оперативных совещаниях.

• Полный протокол, кроме всего вышеперечисленного, включает подробные записи всех выступлений, мнений, поправок и иных нюансов обсуждения. Этот документ позволяет восстановить подробную картину совещания.

Форму ведения протокола выбирает председатель совещания или руководитель предприятия.

Тексты выступлений и другие материалы, которые готовят к совещанию, оформляют в виде приложений. На них необходимо сделать ссылки в тексте протокола.

Ответственность за то, насколько правильно и полно зафиксирован ход совещания, несет секретарь. Эту ответственность нельзя недооценивать, поскольку протокол – единственный документ, где отражены все выступления, обсуждения, комментарии и принятые решения, которые должны быть исполнены. В ходе совещания его участники могут что-то не расслышать, не успеть записать. Это будет легко восстановить, обратившись к протоколу.

Шаг 1: готовим рабочее место

Чтобы вести протокол было проще, до начала совещания:

• Выберите для себя место в зале, где будет проходить мероприятие. С него должно быть видно всех участников в лицо, хорошо слышны выступления председателя, докладчиков и «реплики из зала» (см. схему рассадки в Примере 2).

• Положите на свой стол список участников совещания с указанием Ф.И.О. и должностей, а также схему рассадки. Перед началом совещания нелишним будет внимательно изучить, кто где сидит, а потом заглядывать в схему по мере надобности.

• Запаситесь канцелярскими принадлежностями. Возьмите с собой 2–3 ручки, 2 карандаша, 2 ластика.

• Проверьте, работает ли оргтехника и другие приборы: часы, диктофон, видеокамера (при их наличии). Не забудьте шнур питания и запасные батарейки или аккумуляторы.

Перед совещанием освежите в памяти основные тезисы всех докладов.

Шаг 2: фиксируем ход совещания

Помимо материалов, подготовленных к совещанию (текстов докладов, выступлений, справок, проектов решений, повестки дня, списков участников и др.), протокол составляют на основе звукозаписи, видеозаписи, стенограммы или черновых рукописных записей, которые ведутся во время совещания.

Как вести черновые записи?

1. Подготовьте листы для черновика протокола – их количество зависит от объема повестки дня. На первом листе напишите дату совещания, его тему, номер протокола, список участников, повестку дня (Пример 4).

ПРИМЕР 4

Черновик протокола совещания. Лист № 1

Вопросы, вынесенные на обсуждение, напишите на отдельных чистых листах, оставив достаточно места для записей:

Лист № 2: «О состоянии работы по заключению договоров поставок цветного и черного металла». Доклад Прохорова П.Д.;

Лист № 3: … (заполняется в ходе совещания);

Лист № 4: «О транспортном обеспечении поставок». Доклад Медведева В.Ю.;

Лист № 5: … (заполняется в ходе совещания);

Лист № 6: «О состоянии расчетов по заключенным и исполненным договорам закупки сырья и материалов». Доклад Фоминой К.Д.;

Лист № 7: … (заполняется в ходе совещания);

Лист № 8: «О заключении договоров с ООО «Аметист» о поставках стали и сплавов в ОАО «ЭСПЗ». Предложения Телегина И.И.;

Лист № 9: … (заполняется в ходе совещания).

2. Проверьте, все ли участники совещания присутствуют. Отсутствующих вычеркните в черновом варианте протокола карандашом – возможно, они опаздывают. Причины неявок и опозданий выясните после совещания.

Время прихода тех, кто опоздал, фиксируйте прямо в тексте протокола в скобках:

В этом случае будет точно известно, кто из присутствующих и что именно пропустил в ходе совещания.

3. Заполните пункт «СЛУШАЛИ». На первом листе черновика и на листах с соответствующими названиями докладов последовательно фиксируйте Ф.И.О. и должности ораторов, темы выступлений и их краткое содержание. Фиксировать нужно только основную информацию: даты, цифры, факты. Впоследствии сверьте записи с предоставленными текстами выступлений (тезисами). Если обнаружите расхождения, сообщите об этом председателю совещания.

4. Впишите пункт «ВЫСТУПИЛИ» (при необходимости). Этот пункт заполняют, когда ход выступления ораторов прерывается комментариями, вопросами и возражениями других участников. В полном протоколе каждую подобную реплику надлежит сразу же фиксировать, особенно если она сопровождается фразой: «Прошу занести в протокол». Например:

Дело в том, что любое высказывание может изменить ход совещания, и впоследствии бывает необходимо выделить момент, когда и в связи с чем это произошло.

В кратком протоколе комментарии обычно не фиксируют. Исключением являются случаи, когда в них содержится важная информация, которая влияет на решения по определенному вопросу. Например, если после тезиса доклада: «В течение месяца автотранспортный отдел неоднократно срывал сроки отгрузки готовой продукции потребителям» – прозвучит фраза начальника автотранспортного отдела: «У меня не вышел на работу водитель Петров, а у ЗИЛа спущено колесо», то ее заносить в протокол не нужно. А если в качестве возражения начальник АТО скажет: «Я разработал график перевозок и отгрузок на следующий квартал с учетом устранения отставания, допущенного в минувшем квартале. Прошу председателя и докладчика ознакомиться и приобщить его к протоколу» – это нужно обязательно занести в протокол и приложить к протоколу сам график.

5. Оформите пункт «ПОСТАНОВИЛИ» («РЕШИЛИ»). В этой части протокола коротко и точно запишите принятое решение. Его формулировка должна быть понятной, без двоякого толкования.

Решения оформляют в предписывающей форме: «Обязать…», «Выполнить…», «Изготовить…» и т.д. Если по какому-либо вопросу было принято несколько решений, то их нумеруют арабскими цифрами через точку, например «1.1»; «1.2» и т.д., где первая цифра – порядковый номер обсуждаемого вопроса в повестке дня, вторая цифра – номер принятого решения по данному вопросу.

Например, для совещания на тему строительства нового здания склада этот пункт может выглядеть так:

Если перед принятием решения проводится голосование, то наряду с решением нужно указать количество голосов «за», «против» и «воздержался».

Голосование может быть открытым или тайным – с использованием специальных программ или бюллетеней.

Шаг 3: Оформляем протокол

Чистовой вариант протокола составляет секретарь в течение 2–3 дней с момента проведения совещания (этот срок должен быть утвержден в инструкции по делопроизводству).

Его оформляют на общем бланке организации или на специально утвержденном бланке протокола (этот вариант предпочтительнее) .

Бланк протокол(Пример 5) можно разработать и утвердить отдельным приказом или включить его в состав инструкции по делопроизводству.

Состав реквизитов соответствует ГОСТ Р 6.30-2003 «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов».

ПРИМЕР 5

Бланк протокола

Оформление некоторых реквизитов имеет свои особенности:

• Дата документа – реквизит 11. Если совещание длится несколько дней, то в документе необходимо указать временные границы:

• Заголовок к тексту – реквизит 18. Для протоколов постоянно действующих коллегиальных органов Заголовок к тексту состоит из названия коллегиального органа:

В иных случаях в Заголовке к тексту следует указывать тему совещания:

• Текст документа – реквизит 20 – состоит из вводной и основной частей.

Во вводной части указывают:

• Ф.И.О. председателя и секретаря совещания;

• после слова «ПРИСУТСТВОВАЛИ» – Ф.И.О. сотрудников организации, которые присутствовали на совещании (в алфавитном порядке). Если на совещании присутствовали лица из других организаций, то их перечисляют отдельно после слова «ПРИГЛАШЕННЫЕ» (в алфавитном порядке, с указанием должности и организации);

• повестку дня – вопросы, которые обсуждались на совещании. Их формулируют с предлогом «о» («об»).

В основной части указывают (по каждому докладу):

• после слова «СЛУШАЛИ» в винительном падеже («кого?») – Ф.И.О. оратора, тезисы его доклада или ссылку на представленные материалы (приложение). Перед словом «СЛУШАЛИ» проставляется номер в соответствии с пунктом повестки дня;

• после слова «ВЫСТУПИЛИ» – Ф.И.О. выступавших и высказанные ими предложения и замечания к докладу;

Шаг 4: регистрируем протокол

После составления протокола секретарь подписывает его и передает на подпись председателю. Затем протокол необходимо зарегистрировать в журнале (реестре) регистрации и учета протоколов (Пример 6).

Нумерация протоколов сквозная в пределах одного календарного года. С началом каждого нового года нумерация начинается с «1».

Должности в журнале указывать не обязательно. Их всегда можно уточнить, открыв сам протокол.

Порядковый номер учетной записи может не соответствовать номеру протокола (см. Пример 6).

Это происходит из-за того, что в некоторых ситуациях протоколы приходится регистрировать задним числом, тогда к их номерам добавляют:

• дроби;

• дефисы;

• буквенные индексы.

После регистрации таких протоколов нумерация сдвигается.

ПРИМЕР 6

Фрагмент журнала регистрации и учета протоколов

Шаг 5: контролируем поручения

Копии полностью оформленного и подписанного протокола рассылают под роспись ответственным исполнителям. Одновременно с рассылкой поставленные задачи заносят в журнал учета поручений, который может вестись в MS Excel (Пример 7).

ПРИМЕР 7

Фрагмент журнала учета поручений в MS Excel

По мере исполнения поручений ответственные лица отчитываются перед председателем совещания (в данном случае – перед директором). Руководитель может отменить какие-либо поручения или продлить срок их исполнения – об этом надлежит делать пометки в журнале учета поручений (см. столбец «Срок исполнения» Примера 7).

Как видим, протокол совещания является важнейшим документом, позволяющим решать производственные и организационные вопросы, возникающие в процессе работы предприятия. В совокупности с контролем поручений протоколы совещаний обеспечивают эффективность работы как отдельных сотрудников, так и организации в целом.

Протокол общего собрания трудового коллектива — это процедурный документ, который фиксирует принимаемые решения на общем собрании трудящихся в организации.

Федеральное законодательство о труде не регулирует правила составления протокола общего собрания. Само понятие трудового коллектива в ТК РФ отсутствует, оно содержалось только в Кодексе законов о труде РФ. В ТК РФ есть совокупность статей, определяющих возможность проведения такого заседания: ст. 21 и ст. 52 — о наделении работников правом участия в управлении организацией, раздел 2 — о социальном партнерстве. Нормы о порядке формирования протокола могут содержаться в локальных нормативных актах предприятия, в коллективных договорах.

В каких случаях составляется протокол

Документ составляется, если планируется провести общее собрание трудового коллектива и зафиксировать его решения по каким-либо вопросам. Чаще всего представителями работников являются профсоюзы, но они формируются не всегда, это право работников, а не обязанность. Между тем, по ТК РФ, работодатель обязан взаимодействовать с трудящимися: например, при разрешении коллективных споров примирительной комиссией (в ней должны участвовать в обязательном порядке представители трудящихся) либо при разработке и изменении коллективного договора.

Планирование мероприятия рекомендуется начать с формулировки целей, и темы для собраний трудового коллектива можно предложить следующие:

• разрешение споров разного уровня;
• принятие локальных документов или изменений в них;
• выбор и утверждение кандидатур на звание представителей, выступающих от имени работников;
• донесение информации о нововведениях до трудящихся.

Процедурные вопросы

Перед проведением решите, сколько человек для принятия решения трудового коллектива необходимо на собрании и при голосовании. Законодательством этот вопрос не определен. Таким образом, ответ следующий: либо количество, указанное в локальных актах, либо большинство.

Заранее следует выбрать и секретаря проводимого мероприятия. Такое решение отражается в локальных нормативных актах организации или в самом протоколе, либо ответственный сотрудник определяется заранее для ряда коллективных сборов на текущий год, например. Обычно выбирают сотрудника с опытом работы с документами: специалиста отдела кадров, бухгалтера и т. д., которые знают, как оформить собрание трудового коллектива правильно и как хранить документ. Хранение необходимо для подтверждения законности принятых решений и полномочий представителей.

Протокол составляется либо по нормам локальных актов, либо в соответствии с общими положениями о документообороте таким образом, чтобы из него была ясна суть документа и принятых решений.

Структура протокола

Хотя унифицированной формы такого документа нет, протокол собрания трудового коллектива традиционно имеет стандартные части бланка:

• шапка, или вводная часть, с данными об организации, времени и месте, сведениями о количестве присутствующих, проценте от общего числа работников;
• основная часть, включающая наименование, данные о повестке дня, предложениях, сведения о проведенном голосовании и его результатах;
• подписи.

Обязательные реквизиты

Законодательно обязательные реквизиты не определены. Необходимо включить в бланк все сведения для установления принятого решения и его законности. Например, если не указано количество присутствующих, это может стать поводом для сомнений в правомерности актов. Обязательными являются и данные о дате, подписи, сути принятого решения, результатах голосования.

Вводная часть

Здесь необходимо указать:

• наименование предприятия;
• точную дату проведения;
• место проведения;
• количество присутствующих, сколько процентов они составляют от списочного состава.

Основная часть

Оформлению этой части уделите особое внимание. Желательно подробно отразить все вопросы повестки дня, принятые решения, результаты голосования. Формулировки не обязательно должны соответствовать законодательству, главное — понятность и однозначность. Повестка дня пишется по пунктам, обычно начинается с выборов председателя и секретаря, если они не были выбраны ранее. Затем приводится ее обсуждение, собираются предложения. Затем проводится голосование отдельно по каждому вопросу, и в протокол вносится информация, сколько сотрудников проголосовали «за» и сколько «против». Желательно указать и результат.

Подписи и выписка

Подписывают бланк председатель и секретарь.

Документ хранится в организации, и по запросу предоставляется выписка из собрания трудового коллектива. При ее оформлении укажите, что это часть из документа с определенными реквизитами.

Корректность сведений, которые содержит выписка из протокола общего собрания трудового коллектива, удостоверяется подписями председателя и секретаря.

22 февраля 2013 г.

Присутствовали:

Т.М. Бондаренко – Председатель комиссии.
Ю.А. Бабкина – член комиссии.
Д.С. Панченко – член комиссии.

Приглашены:

Директор партнерства М. Овчиян.

Представитель КПКГ «Русский АЕФ» приглашен к участию в заседании посредством аудиоконференции в Skype. Подтверждение о получении уведомления о дате и дате и времени заседания дисциплинарной комиссии получено по электронной почте 21.02.2013 г. После начала заседания дисциплинарной комиссии было получено письмо по электронной почте с просьбой о переносе времени заседания в связи с трудностями соединения по Skype. В связи с тем, что заседание к этому времени уже началось, прерывать его сочли нецелесообразным. После завершения заседания решено выслать протокол в КПКГ «Русский АЕФ», предоставив ему повторную возможность высказать свои аргументы по существу обсуждаемых вопросов для внесения в протокол.

Председательствует на собрании Т.М. Бондаренко

Ведение протокола поручено Ю.А. Бабкиной

Повестка дня:

О рассмотрении дисциплинарного дела в отношении КПКГ «»Русский АЭФ» ОРГН 1127536007631, расположенный по адресу 672000, Забайкальский край, г. Чита, ул. Богомягкова, д. 55, помещение 03, регистрационный номер в НП СРО КК «Содействие» 217, возбужденного на основании приказа директора от 29.01.2013 г. № 1-Д.

М. Овчиян пояснил собравшимся причину возбуждения дисциплинарного производства в отношение КПКГ «Русский АЕФ», характер запрошенной информации и прокомментировал полученные ответы.

Причиной возбуждения дисциплинарного производства послужило то, что при вступлении в СРО КПКГ предоставил о себе недостоверные сведения. В процессе предварительных переговоров о возможности вступления в СРО «Содействие» на вопрос директора, как расшифровывается аббревиатура «АЕФ» письмом по электронной почте от 25.12.2012 г. было разъяснено, что «АЕФ расшифровывается просто тут зашифрованы имена вдохновителей открытия кооператива. Но для всех это просто приставка к слову Русский». Это не позволило соотнести информацию о КПКГ «Русский АЕФ» с КПКГ «Русско Американский Евро Финанс», который ранее исключили из СРО «Межрегиональный союз кредитных кооперативов». В рамках федерации СРО «Содействие» регулярно обменивается информацией с другими СРО об исключенных из них кооперативах. Информация о КПКГ «Русский АЕФ» не была проверена по этой базе, поскольку судя по представленным документам кооператив только создан Зарегистрирован 20.11.2012), не приступал к деятельности и, как и все начинающие кооперативы выражал заинтересованность в участии в СРО.

После принятия решения о приеме КПКГ «Русский АЕФ», включения сведений о нем в реестр участвующий в СРО «Содействие» кредитных кооперативов и публикации реестра, в СРО стала поступать информация о неблаговидной деятельности предшественника этого кооператива – КПКГ «Русско Американский Евро Финанс» в г. Чите и в Забайкальском крае, в связи с чем было прекращено его членство в СРО «МСКК».

Помимо очевидной ассоциативной связи наименований двух кооперативов, основанием для возбуждения дисциплинарного производства послужило то обстоятельства, что председателем правления обоих этих кредитных кооперативов является одно и то же лицо – Алексей Анатольевич Матвеев.

Само по себе это не предосудительно, в СРО есть множество примеров разных кредитных кооперативов, которые управляются одним и тем же лицом. Но негативная репутация А.А. Матвеева, сформированная в период управления им КПКГ «Русско Американский Евро Финанс» неизбежно отразится и на вновь созданном КПКГ «Русский АЕФ», а членство этого кооператива в СРО «Содействие» может ударить по деловой репутации как самого СРО, так и всех участвующих в ней кредитных кооперативов.

До возбуждения дисциплинарного производства сотрудниками СРО было проверено состояние задолженности КПКГ «Русский Америко-Евро Финанс» и лично А.А. Матвеева. По информации, полученной с официального сайта ФССП России, в отношении КПКГ «Русский Америко-Евро Финанс» ведется 75 исполнительных производств на общую сумму 21 420 654 руб. По неисполненным обязательствам лично директора КПКГ «Русский Америко-Евро Финанс» и вновь созданного КПКГ «Русский АЕФ» осуществляется 23 исполнительных производства на общую сумму 52 844 645 руб.

Для выяснения обстоятельств, связанных с возникновением и перспектив погашения таких долгов, в рамках дисциплинарного производства у КПКГ «Русский АЕФ» были запрошены следующие материалы:

1. Описания условий кредитования и привлечения денежных средств пайщиков;

2. Образцы договоров передачи личных сбережений и договоров займа по каждому кредитному или сберегательному продукту, предлагаемому кооперативом;

3. Образцы рекламной информации, которую Вы размещаете от лица кооператива в целях привлечения пайщиков для передачи и размещения переданных ими средств.

4. Пояснения о состоянии личной задолженности председателя правления КПКГ «Русчский АЕФ», сведения о которой опубликованы на сайте ФССП.

5. Сведения о составе аффилированных лиц КПКГ «Русский АЕФ», суммах переданных ими средств или полученных займах из фонда финансовой взаимопомощи кооператива.

Также были запрошены пояснения относительно объема неисполненных обязательств по личным сбережениям пайщиков КПКГ «Русский Америко-Евро Финанс», как и за счет каких средств происходило погашение этих обязательств в течение 2011 года, почему образовалась проблемная дебиторская задолженность в таких объемах, на каких условиях выдавались займы и привлекались личные сбережения, средняя сумма проблемного займа и обязательств по сберегательному договору на сегодняшний день и как она изменялась в 2011 году.

Понимая, что возникновение проблемной задолженности может быть связано с превышением предельных кредитных рисков, выданных одному или группе пайщиков, являющихся аффилированными лицами, был акцентирован вопрос о таких займах и том, как руководство оценивает возможность возникновения подобных проблем в работе вновь созданного КПКГ «Русский АЕФ».

На период рассмотрения дисциплинарного дела КПКГ «Русский АЕФ» было предложено ежемесячно представлять отчетность о своей деятельность в установленном в СРО формате.

Параллельно, были направлены запросы по существу проблемы:

Начальнику управления экономической безопасности и противодействия коррупции по Забайкальскому краю Полковнику полиции, Г.А. Исаеву (Исх. № 126 от 30.01.2013 г.);

Директору межрегионального союза кредитных кооперативов, Бранчаеву Р.Я. (Исх. № 128 от 30.01.2013 г.);

Начальнику отдела по обеспечению деятельности РО ФСФР России в СФО на территории Восточно-Сибирского региона, Воронцовой Е. Л. (Исх. № 130 от 30.01.2013 г.);

Начальнику регионального отделения ФСФР в Сибирском ФО Е.К. Снегиреву (Исх. № 127 от 30.01.2013 г.).

Директор СРО «МСКК» Р.Я. Бранчаев в ответ на наш запрос направил акт проверки КПКГ «Русский Америко-Евро Финанс» от 26.09.2012 г., не констатирующий никаких существенных нарушений.

И.о. руководителя регионального отделения ФСФР России в Сибирском ФО Т.С. Чанкина письмом от 14.02.2013 г. № 51-13-Т4-21/2382 сообщила, что в Арбитражном суде Забайкальского края рассматривается дело №А78-9120/2012 по иску о признании КПКГ «РАЕФ» банкротом.

От управления экономической безопасности и противодействия коррупции по Забайкальскому краю СРО ответов не получила, но было получено письмо заместителя прокурора Забайкальского края С.Н. Козловой от 25.01.2013 № 7/1-49-2013 где, основываясь на опубликованной на сайте СРО «Содействие» информации о приеме в члены СРО КПКГ «Русский АЕФ», указывалось, что:

• Этот кооператив возглавляется А.А. Матвеевым, который, будучи председателем правления КПКГ «РАЕФ» проводил в Чите и в забайкальском крае активную политику по привлечению денежных средств населения. С октября 2012 года этот кооператив прекратил выплаты по привлеченным сбережениям граждан. Объем неисполненных обязательств превышает 20 млн. руб.
• Поскольку КПКГ «РАЕФ» был исключен из СРО «МСКК», А.А. Матвеев зарегистрировало новый кооператив «Русский АЕФ», очевидно стремясь сохранить связь с ранее разрекламированным названием.
• Заместитель прокурора Забайкальского края прямо указывает, что в период с 20.11.2012 г. по 24.12.2012 г. КПКГ «Русский АЕФ», не будучи членом СРО, привлекал денежные средства населения, в том числе с использованием рекламы, что является прямым нарушением ст. 35 Закона № 190-ФЗ.

Резюмируя, Заместитель прокурора предложила ввести контрольные процедуры в отношении принятого в СРО «Содействие» вновь созданного кооператива «Русский АЕФ» и сообщить о результатах проверки и принятых мерах. В прокуратуру Забайкальского края была направлена информация о дисциплинарном разбирательстве в отношении КПКГ «Русский АЕФ».

Письмо заместителя прокурора Забайкальского края С.Н. Козловой от 25.01.2013 № 7/1-49-2013 было направлено в КПКГ «Русский АЕФ» для пояснений по – существу.

Комментируя документы, представленные на запрос СРО, Председатель комиссии Т.М. Бондаренко сообщила:

На запрос СРО от КПКГ «Русский АЕФ» представил:

— Образцы рекламных буклетов КПКГ «Русский АЕФ» с указанием, что все вклады застрахованы. Это указание вызывает сомнение, вводящее в заблуждение пайщиков КПКГ «Русский АЕФ», поскольку наличие непогашенной задолженности по выплате сбережений пайщикам КПКГ «РАЕФ» свидетельствует о нулевой эффективности применяемых страховых моделей, даже если передача сбережений и оформляется соответствующим полисом страхования.

— Образец договора займа;

— Образец договора сберегательного взноса, где смешиваются понятия личных сбережений и паевого взноса и не содержится обязательные условия, установленные законом.

— Образец правил вступления в КПКГ «Русский АЕФ» с описанием условий сберегательных программ и условий предоставления займов.

— Пояснительнгая записка, подписанная председателем правления КПКГ «Русский АЕФ» А.А. Матвеевым, где он дает следующие пояснения:

• Относительно своей личной задолженности в размере 52 844 645 руб., по погашению которой в настоящее время осуществляется исполнительное производство — что она сформировалась с 2006 года, из обязательств А.А. Матвеева, как поручителя. А.А. Матвеев справедливо указывает что эта задолженность не имеет отношения к деятельности КПКГ «Русский АЕФ». Действительно, она не может относиться к деятельность только созданного кооператива и СРО не высказывало таких предположений. Но весьма вероятен риск, что руководитель кооператива может взять заем из привлеченных от пайщиков личных сбережений для покрытия своей задолженности. В связи с этим был задан конкретный вопрос о займах, выданных КПКГ «РАЕФ» и КПКГ «Русский АЕФ» руководителю кооператива и аффилированным лицам. На этот вопрос А.А. Матвеев дал отрицательный ответ, пояснив, что аффилированные лица займы в кооперативе не получали и проблемная задолженность была сформирована из дебиторской задолженности пайщиков, не являющихся аффилированными лицами. А.А. Матвеев привел объяснения, что «его личные долги покрыты его личным недвижимым имуществом». Но непонятно, почему это имущество не реализуется в рамках исполнительного производства и если на него обращено взыскание, то на какой стадии сейчас процесс реализации. В сущности, этот вопрос не относится к деятельности КПКГ «Русский АЕФ», но достаточно полно характеризует самого А.А. Матвеева, предпочитающего приводить косвенные и не подтвержденные объяснения на вполне конкретные им ясные вопросы. Это полностью подтверждается и характером последующих пояснений А.А. Матвеева.
• Объясняя историю формирования и состояние проблемной задолженности КПКГ «РАЕФ», А.А. Матвеев сообщает, что кооператив испытал отток сбережений и выплатил пайщикам 170 млн. руб. из 200-миллионого портфеля. Оставшаяся задолженность по погашению сбережений связана с возникновением проблемной задолженности по займам. А.А. Матвеев сообщает, что по проблемной задолженности получены исполнительные листы на 34 млн. руб., а задолженность по выплате сбережений оценивается им в 25 млн. руб. Но прямое сопоставление этих показателей никак не облегчает существо обязательств кооператива. Кооператив не опосредует обязательства пор привлеченным им сбережениям, обязательствами по выданным ими займами, а самостоятельно, как юридическое лицо несет груз исполнения обязательств по привлеченным средствам. Поэтому для пайщика, передавшего кооперативу свои личные сбережения безразлично, кому из пайщиков эти средства были переданы в займы и как этот пайщик исполняет свои обязательства. Следовательно, высказываемые А.А. Матвеевым доводы несущественны, не снимают с кооператива ответственности по возврату привлеченных им средств и оснований для инициирования процедуры банкротства.
• Обвинения СРО «МСКК» в том, что они не оказали поддержки кооперативу в трудной ситуации безосновательны, потому что такая поддержка не входит в круг функций СРО. Свою финансовую устойчивость кооператив обеспечивает самостоятельно, в т.ч. и посредством соблюдения финансовых нормативов.
• Создание нового КПКГ «Русский АЕФ» А.А. Матвеев объяснил, что из за исключения КПКГ «РАЕФ» из СРО «МСКК» он потерял работу как председатель правления и поэтому зарегистрировал новый кооператив «Русс кий АЕФ», располагающий совершенно другими (не поясняя какими?) ресурсами осуществления деятельности. Исключение из СРО еще не означает потери работы председателя правления. Поэтому легкость, с которой А.А. Матвеев оставляет кооператив с 25 миллионными долгами и регистрирует новый, очевидно направленный на продолжение той же деятельности и на той же ресурсной базе, достаточно красноречиво характеризует его деловую репутацию.

В комментариях к письму заместителя прокурора Забайкальского края С.Н. Козловой от 25.01.2013 № 7/1-49-2013 А.А. Матвеев ссылается на пояснения, данные им в пояснительной записке. Он отмечает, что 2011 и 2012 годах прокуратурой были проведены проверки кооператива, но не было установлено никаких нарушений. Причину этих проверок А.А. Матвеев связывает с обращением в прокуратуру за помощью в урегулировании взаимодействия кооператива с ФССП по взысканию долгов кооперативу. Непонятно, какое участие в этом вопросе может принять прокуратура и как последующие проверки и штрафы со стороны антимонопольной службы связаны с такого рода обращением кооператива.

Резюмируя, Т.М. Бондаренко отметила, что ответы кооператива носили излишне эмоциональный характер и не прояснили ни один вопрос по существу.

1. Утверждая, что займы аффилированным лицам кооперативом «РАЕФ» не предоставлялись А.А. Матвеев не привел показатель средней суммы займа, по которому можно было бы составить представление о допущенных кооперативом кредитных рисках. Так же не предоставлены сведения о средней сумме проблемных займов, задолженность по которым взыскивается в судебном порядке.

2. Говоря о 200 миллионом портфеле, сбережения из которых резко, в связи с паническими настроениями были отозваны сберегателями (что и привело к кризису КПКГ «РАЕФ», А.А. Матвеев не приводит ни одного показателя, позволяющего оценить достоверность этих сведений – как долго формировался 200 миллионный портфель, как обслуживались обязательства по привлеченным сбережениям, когда возникли панические настроения и как быстро кооператив смог исполнить обязате5льства по возврату 170 млн. руб. Обычные уровни ликвидность портфеля фонда финансовой взаимопомощи, сформированного в таких объемах, не позволяют рассчитывать на одномоментное (или сколько-нибудь скорое) погашение личных сбережений.

3. Утверждения А.А. Матвеева, что КПКГ «Русский АЕФ» до вступления в СРО не привлекал новых пайщиков и их личные сбережения, не подкреплены никакими бухгалтерскими документами. Кооператив также не предоставил отчет о своей деятельности за январь, из которого также можно было бы составить представление о динамике осуществляемых им операций.

4. Задачами дисциплинарной комиссии в рамках дисциплинарного производства являлось не столько установление фактов нарушения кооперативом законодательства, сколько соответствие этого кооператива установленным п. 4.2 Устава условиям членства.

Несмотря на то, что в процессе дисциплинарного производства были выявлены и прямые нарушения законодательства (например в условиях договора займа и передачи личных сбережений), допущенные КПКГ «Русский АЕФ», они не являются в данном случае принципиальными и могли бы быть урегулированы в рабочем порядке.

Но обстоятельства, выявившиеся в процессе дисциплинарного производства позволяют сделать вывод о негативной деловой репутации как председателя правления КПКГ «Русский АЕФ» А.А. Матвеева, так и скомпрометированного названия «Русский АЕФ», которое (по непонятным причинам) учредители решили сохранить за вновь созданным кооперативом. Утверждение А.А. Матвеева, что «люди к ним охотно идут, а кому-то из власть имущих это не по душе» не подтверждается ни объективными обстоятельствами (производство дело о банкротстве, неисполнение обязательств по сбережениям), ни информацией, полученной от официальных органов.

Это противоречит практически всем действующим в СРО «Содействие» «Стандартам и правилам деловой этики и профессионального поведения» (стандарт № 6). Сохранение членства этого кооператива в СРО «Содействие» неизбежно отразится на деловой репутации самого СРО и входящих в него кредитных кооперативов, может подорвать доверие к ним пайщиков. Поэтому Т.М. Бондаренко предложила дисциплинарной комиссии рекомендовать правлению исключить из членов СРО «Содействие» КПКГ «Русский АЕФ» по основаниям, предусмотренным п.п. 4.2, 4.15.2 Устава.

Д.С. Панченко предложил согласиться с этим решением.

Голосовали открытым голосованием.

№ голоса «за»

Постановили:

1. По результатам дисциплинарного производства рекомендовать правлению исключить из НП «Саморегулируемая организация кредитных кооперативов «Содействие» КПКГ «Содействие» КПКГ «Русский АЕФ» ОРГН 1127536007631, расположенный по адресу 672000, Забайкальский край, г. Чита, ул. Богомягкова, д. 55, помещение 03, регистрационный номер в НП СРО КК «Содействие» 217 по основаниям, предусмотренным п.п. 4.2, 4.15.2 Устава.

2. В связи с не участием в заседании представителей КПКГ «Русский АЕФ», выслать электронную версию протокол в КПКГ «Русский АЕФ», предоставив ему повторную возможность высказать свои аргументы по существу обсуждаемых вопросов для внесения в протокол в срок до 26.02.2012 г.

3. В соответствии с п. 2.10 Положения о дисциплинарной комиссии после оформления протокола информацию о принятом решении разместить на сайте кооператива сети Интернет по адресу: http://www.smolfinance.ru/okk.

Председатель комиссии Т.М. Бондаренко

Секретарь Ю.А. Бабкина